Page 6 - InsuranceJournal116
P. 6
ซึ่งในกฎกระทรวงฉบับนี้เน้นให้ (ANTI-MONEY LAUNDERING AND กระบวนการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จ
ี่
สถาบันการเงินหรือผู้มีหน้าทรายงาน COMBATING THE FINANCING OF จริงเกี่ยวกับลูกค้า (CDD)
ุ
ุ
�
�
ั
ธรกรรมควรส่งรายงานธรกรรมน่าสงสย TERRORISM: AML/CFT) โดยครบถ้วน โดยต้องกาหนดการดาเนินการ
ไปยัง ส�านักงาน ปปง. เพื่อท�าการสกัด มิฉะนน หากมีการตรวจสอบพบว่าบริษัท ตามระดับความเสี่ยงและกระบวนการ
ั้
ื
ั้
ี่
กนเงินทุนดังกล่าวเพ่อไม่ให้ผู้ก่อการร้าย ใดไม่ปฏิบัติ/ปฏิบัติไม่ครบถ้วน กรรมการ บริหารจัดการความเสยงตามระดับความ
ี่
ี่
�
น�าไปใช้ประโยชน์ได้ บริษัท ผู้มีอ�านาจที่เกี่ยวข้อง จะต้องรับ เสยงของลูกค้าแต่ละรายทจาแนกตามราย
�
�
นอกจากนี้ ยังมีมาตรการในการ โทษตามกฎหมายในฐานะผู้กระทาการ ผลิตภัณฑ์ ช่องทางการเสนอขาย จานวน
�
�
สกัดกั้นหรือทาการอายัด/ยึดเงิน หรือ แทนบริษัท ซึ่งมีการกาหนดโทษไว้ทั้ง เงินเอาประกันภัย และเบี้ยประกันภัย
ตราสารทางการเงินชนิดอื่นๆ ที่มีการ ทางแพ่งและอาญา เป็นอย่างน้อย
ขนส่งข้ามแดนที่ต้องสงสัยว่าจะถูกนา 1.1 ประกาศใช้ “นโยบายด้านการ 1.3 ประกาศใช้ “ระเบียบ/อานาจ
�
�
้
ไปใชในการสนบสนุนทางการเงินแก่การ ป้องกันและการปราบปรามการฟอกเงิน อนุมัติเพื่อรองรับการปฏิบัติในการจัดให้
ั
ก่อการร้าย และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงิน ลูกค้าแสดงตน (KYC) การตรวจสอบ
ิ
ี่
ื่
่
่
บริษัทประกันวินาศภัยทุกแห่งต้อง แกการกอการร้าย” ทผ่านการอนมตจาก เพอทราบข้อเท็จจริงเกยวกับลูกค้า (CDD)
่
ั
ุ
ี
ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและ คณะกรรมการบริษัทแล้ว และการรายงานธุรกรรมตามกฎหมาย
ปราบปรามการฟอกเงินและการต่อต้าน 1.2 ประกาศใช้คู่มือแนวปฏิบัต AML/CFT” ชุดผ่านการอนุมัติจากผู้ม ี
ิ
การสนับสนุนการเงินแก่การก่อการร้าย ในการจัดให้ลูกค้าแสดงตน (KYC) และ อ�านาจอนุมัติของบริษัท
6
