Page 81 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook
P. 81
ห ม ว ด ที่ 5 | 73
9.4 ผลการตรวจสอบความเคลื่อนไหวทางการเงิน หรือผลการตรวจสอบความ
เคลื่อนไหวในการทำธุรกรรมตลอดระยะเวลาการสร้างความสัมพันธ์ของลูกค้า
10. ข้อมูล และเอกสารประกอบการตรวจสอบการมอบอำนาจสร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจ
ในนามของลูกค้า
11. ข้อมูล และเอกสารประกอบผลการดำเนินการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับ
ลูกค้าของลูกค้าปัจจุบัน
12. ข้อมูล และเอกสารประกอบผลการตรวจสอบธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย
13. ข้อมูล และเอกสารประกอบการดำเนินการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับผู้ที่
ทำธุรกรรมเป็นครั้งคราว
14. ข้อมูล และเอกสารประกอบรายละเอียดเกี่ยวกับตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับ
ลูกค้าอื่นตามที่เลขาธิการฯ ประกาศกำหนด
15. ข้อมูล และเอกสารประกอบหลักฐานเกี่ยวกับการฝึกอบรม
15.1 หลักสูตรฝึกอบรมที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ปปง.
15.2 ทะเบียนรายชื่อผู้เข้ารับการอบรม
15.3 วันเวลา และสถานที่อบรม
15.4 ลายมือชื่อรับรองของวิทยากรหรือเจ้าของหลักสูตรอบรม
15.5 หลักฐานที่แสดงว่าพนักงานดังกล่าวได้รับการฝึกอบรมทบทวนความรู้
16. ข้อมูล และเอกสารประกอบการรายงานธุรกรรม
16.1 รายงานธุรกรรมที่ใช้เงินสด ตั้งแต่ 2 ล้านบาท ขึ้นไป
16.2 รายงานธุรกรรมที่เกี่ยวกับทรัพย์สิน ตั้งแต่ 5 ล้านบาท ขึ้นไป
16.3 รายงานธุรกรรมที่เกี่ยวกับการชดใช้ค่าสินไหมทดแทนตามสัญญาประกันวินาศภัย
ที่คาดว่าจะต้องจ่ายตั้งแต่ 10 ล้านบาทขึ้นไป
16.4 รายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย
ทั้งนี้ รายละเอียดที่ต้องจัดเก็บเป็นไปตาม ส่วนที่ 3 วิธีการ รูปแบบ และระยะเวลาจัดเก็บ
ส่วนที่ 2 หลักการจัดเก็บ
ตามกฎหมาย รวมถึงกฎกระทรวง ระเบียบ ประกาศ และคำสั่งต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องของ
36
35
34
สำนักงาน ปปง. กำหนดให้บริษัทมีหน้าที่ในการจัดเก็บรักษาข้อมูล และเอกสารตามที่กฎหมายกำหนด
โดยกำหนดระยะเวลาในการจัดเก็บไม่เท่ากัน แล้วแต่ชนิด/ประเภทของข้อมูลและเอกสาร
1. รูปแบบในการเก็บรักษา บริษัทฯ สามารถเก็บรักษาข้อมูล และเอกสารด้วยวิธีใดก็ได้
แต่ต้องมีความถูกต้อง ครบถ้วน สามารถเข้าถึง นำกลับมาใช้ได้โดยข้อมูลต้อง
ไม่เปลี่ยนแปลง และสำหรับข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ต้องกระทำตามวิธีการแบบปลอดภัย
37
ที่น่าเชื่อถือได้ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ ดังนี้
34 พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 และที่แก้ไขเพิ่มเติม มาตรา 21/3 22 และ 22/1
35 กฎกระทรวง เรื่อง การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า พ.ศ.2556 ข้อ 25
36 ระเบียบคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินว่าด้วยหลักเกณฑ์และวิธีการเก็บรักษารายละเอียดเกี่ยวกับการตรวจสอบเพื่อ
ทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า พ.ศ.2559
37 พระราชบัญญัติว่าด้วยธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ.2544
คณะกรรมการกฎหมายและกฎระเบียบ ประจำปี 2566-2568
ตุลาคม 2567
