Page 82 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook
P. 82
74 |
1.1 ต้นฉบับในรูปแบบกระดาษ และจัดเก็บสำเนาไว้ในรูปแบบกระดาษ หรือ
1.2 ต้นฉบับในรูปแบบกระดาษ และจัดเก็บสำเนาไว้ในรูปแบบของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์
หรือ
1.3 ต้นฉบับในรูปแบบของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ และจัดเก็บสำเนาไว้ในรูปแบบของ
ข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์
นอกจากนี้ ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์และวิธีการเก็บรักษา ดังต่อไปนี้
1. สามารถจัดเก็บ เข้าถึง หรือนำกลับมาใช้ได้โดยข้อมูลไม่เปลี่ยนแปลง
2. สามารถเก็บรักษารายละเอียดดังกล่าว ให้อยู่ในรูปแบบที่เป็นอยู่ในขณะที่ได้รับรายละเอยด
ี
นั้นหรืออยู่ในรูปแบบที่สามารถแสดงรายละเอียดที่ได้รับให้ปรากฏข้อมูลได้อย่างถูกต้อง
3. สามารถถ่ายโอนรายละเอียดดังกล่าวลงในสื่อบันทึกข้อมูลหรือส่งผ่านระบบสารสนเทศอื่น
ให้สำนักงาน ปปง. ได้ตามที่สำนักงานฯ กำหนด
ทั้งนี้ ไม่ว่าจะจัดเก็บในลักษณะวิธีการใด เมื่อสำนักงาน ปปง. ขอให้บริษัทฯ ส่งข้อมูลหรือ
เอกสาร บริษัทฯ ต้องสามารถส่งข้อมูลซึ่งเป็นต้นฉบับ หรือฉบับสำเนาที่รับรองได้ว่าไม่มีการแก้ไข
เปลี่ยนแปลงข้อมูลภายหลังจากการบันทึกและเก็บรักษาข้อมูลในครั้งแรก
กรณีข้อมูลเป็นภาษาต่างประเทศ หากสำนักงาน ปปง. ร้องขอบริษัทต้องแปลเป็นภาษาไทย
อีกหนึ่งฉบับแนบไปพร้อมกัน เพื่อส่งให้ตามที่ สำนักงาน ปปง. ร้องขอ
กรณีที่บริษัทมอบอำนาจให้ตัวแทนประกันวินาศภัย หรือนายหน้าประกันวินาศภัยเป็นผู้ติดต่อ
กับลูกค้า บริษัทต้องกำหนดให้ตัวแทนประกันวินาศภัยหรือนายหน้าประกันวินาศภัยเก็บรักษาข้อมูล
ตามนี้อย่างเคร่งครัด หรือบริษัทจะให้ตัวแทนประกันวินาศภัยหรือนายหน้าประกันวินาศภัยส่งข้อมูล
็
รายละเอียด และเอกสารมาให้บริษัทเป็นผู้จัดเก็บเองกได้
1. สถานที่จัดเก็บ
1.1 สำนักงานใหญ่
1.2 สาขา
1.3 สำนักงานตัวแทนประกันวินาศภัย หรือนายหน้าประกันวินาศภัย
1.4 นายหน้าประกันวินาศภัยประเภทสถาบันการเงิน
1.5 สำนักงานของบุคคลที่สามที่บริษัทพึ่งพา
1.6 สถานที่เก็บเอกสาร (คลังเอกสาร) ทั้งในรูปแบบเอกสาร (Hard Copy) หรือ ข้อมูล
อิเล็กทรอนิกส์ (Soft File)
ทั้งนี้ ไม่ว่าข้อมูลและเอกสารจะถูกจัดเก็บไว้ที่ใด แต่เมื่อสำนักงาน ปปง. ขอให้บริษัทส่งข้อมูล
หรือเอกสาร บริษัทต้องสามารถค้นหาได้ง่ายและรวดเร็ว
แนวทางการปฏิบัติตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 และพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่
การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธ ที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง พ.ศ.2559 สำหรับบริษัทประกันวินาศภัย ฉบับปรับปรุงครั้งที่ 1
