Page 95 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook

ห ม ว ด ที่ 7 | 87

3. การตรวจสอบระบบการดำเนินงานและการปฏิบัติตามกฎหมาย
ประเด็นที่ควรตรวจสอบตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

3.1 การจัดให้ลูกค้า/ลูกค้าผู้ทำธุรกรรมเป็นครั้งคราวแสดงตน
3.2 การระบุตัวตนและการพิสูจน์ทราบตัวตนของลูกค้า/ลูกค้าผู้ทำธุรกรรมเป็นครั้งคราว
3.3 การระบุผู้ได้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (กรณีที่บริษัทมีลูกค้า/ลูกค้าผู้ทำธุรกรรมเป็นครั้งคราว
เป็นนิติบุคคล)

3.4 การตรวจสอบข้อมูลลูกค้า/ลูกค้าผู้ทำธุรกรรมเป็นครั้งคราว กับข้อมูลรายชื่อบุคคลที่ถกกำหนด
ู
3.5 การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า/ลูกค้าผู้ทำธุรกรรมเป็นครั้งคราว
3.6 การรายงานธุรกรรม โดยสามารถศึกษารายละเอียดได้จาก หมวดที่ 2
3.7 การบริหารความเสี่ยงของลูกค้า/ลูกค้าผู้ทำธุรกรรมเป็นครั้งคราว ตามกฎหมายว่าด้วยการฟอกเงิน

และการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
3.8 การบริหารความเสี่ยงด้านผลิตภัณฑ์ บริการ และช่องทางการบริการ ตามกฎหมายว่าด้วย
การฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
3.9 การเก็บรักษารายละเอียดข้อมูลหรือเอกสารตามที่กฎหมายกำหนด

3.10 การจัดจ้างพนักงาน
3.11 การฝึกอบรมพนักงาน
3.12 การปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การ

ก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง

ส่วนที่ 2 การปฏิบัติตามระเบียบการฝึกอบรมเกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และการ

ป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 มาตรา 21/3 และระเบียบ
คณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ว่าด้วยการจัดให้มีการฝึกอบรมให้แก่ผู้มีหน้าที่รายงาน
ตามมาตรา 13 และมาตรา 16 พ.ศ.2563 รวมทั้งหนังสือสำนักงานคณะกรรมการป้องกันและปราบปราม

52
้
การฟอกเงินที่ ปง 0003.2/ว4978 เรื่อง เวียนแจ้งซักซอมความเข้าใจ เรื่อง แนวทางในการฝึกอบรม ลงวันที่
54
53
17 ตุลาคม 2559 ได้กำหนดให้ผู้มีหน้าที่รายงานตามมาตรา 13 และมาตรา 16 ต้องจัดให้เจ้าหน้าที่
ที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานด้านการจัดทำ หรือควบคุมการจัดทำรายงานการทำธุรกรรม การจัดให้ลูกค้า
แสดงตนและการตรวจสอบเพอทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ต้องเข้ารับการฝึกอบรมตามหลักเกณฑ์ วิธีการ
ื่
และเงื่อนไขในการจัดให้มีการฝึกอบรมตามที่สำนักงาน ปปง. กำหนด ดังนั้น บริษัททุกบริษัทจะต้องจัดให้
พนักงานที่เกี่ยวข้องได้รับการอบรมตามพระราชบัญญัตินี้ โดยอาจจะเข้ารับการอบรมที่สำนักงาน ปปง.
หรือหน่วยงานที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ปปง. ให้เป็นสำนักอบรมตามแนวทางในการฝึกอบรม
ตามระเบียบดังกล่าว และประกาศที่เกี่ยวข้อง

52 ดูเพิ่มที่ภาคผนวกหนังสือซักซ้อมความเข้าใจ เรื่อง แนวทางในการฝึกอบรม
53 ดูเพิ่มมาตรา 13 พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 และที่แก้ไขเพิ่มเติม
54 เรื่องเดียวกัน มาตรา 16

คณะกรรมการกฎหมายและกฎระเบียบ ประจำปี 2566-2568
ตุลาคม 2567