Page 96 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook
P. 96
88 |
ส่วนที่ 3 เกณฑ์การเข้ารับการฝึกอบรม
1. ผู้ที่ต้องเข้ารับการฝึกอบรม
1.1 เจ้าหน้าที่ทุกคน ที่ปฏิบัติงานในหน้าที่ที่กฎหมายกำหนดให้ต้องฝึกอบรมตามเกณฑ์ที่
กำหนดบริษัทประกันวินาศภัย จะต้องจัดให้เจ้าหน้าที่ทุกคนดังต่อไปนี้ เข้ารับการฝึกอบรมก่อนการปฏิบัติหน้าที่
• เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานด้านการจัดทำรายงานหรือควบคุมการจัดทำ
รายงาน
• เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานด้านการทำธุรกรรม
• เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานด้านการจัดให้ลูกค้าแสดงตน
• เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานด้านการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับ
ลูกค้า
ดังนั้น บริษัทประกันวินาศภัยจะต้องจัดให้มีการอบรมตามข้อ 2. สำหรับผู้ปฏิบัติงาน ผู้มีหน้าที่
พิจารณาอนุมัติ ตลอดจนผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน สำหรับบุคลากรในสายงานที่ทำหน้าที่ข้างต้นให้ครบถ้วนด้วย
ทั้งนี้ บริษัทสามารถอ้างอิงและพิจารณาบุคลากรที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วย
การป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายได้ตามข้อมูล
ที่แสดงไว้ในคำจำกัดความ เรื่อง “บุคคลในบริษัทประกันวินาศภัย ที่เป็นผู้เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามกฎหมาย
ว่าด้วยเรื่องการป้องกันการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย”
1.2 พนักงานอื่น ๆ ของบริษัท
บริษัทต้องจัดให้มีการอบรมพนักงาน เพื่อให้มีความรู้ความเข้าใจในเบื้องต้นเกี่ยวกับการป้องกัน
และปราบปรามการฟอกเงิน และการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและ
การแพร่อาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง
2. หลักสูตรที่ต้องเข้ารับการฝึกอบรม
2.1 หมวดความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและ
กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยาย
อาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง
2.2 หมวดการประเมิน การบริหาร และการบรรเทาความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุน
ทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง และแนวทางปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง
2.3 หมวดการจัดทำรายงานทางทำธุรกรรม และแนวทางปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง
2.4 หมวดการจัดให้ลูกค้าแสดงตนและแนวทางปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง
2.5 หมวดการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า การเก็บรักษาข้อมูล และแนวทาง
ปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง
2.6 หมวดการตรวจสอบรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนด การระงับการดำเนินการกับทรัพย์สิน และ
การรายงานสำนักงาน และแนวทางปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง
โดยเนื้อหาแต่ละวิชา สามารถกำหนดระยะเวลาการฝึกอบรมได้ตามความเหมาะสม
แนวทางการปฏิบัติตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 และพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่
การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธ ที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง พ.ศ.2559 สำหรับบริษัทประกันวินาศภัย ฉบับปรับปรุงครั้งที่ 1
