Page 4 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook

ส า ร บั ญ | ข

สารบัญ

คำนำ ................................................................................................................................................................................ ก

สารบัญ ................................................................................................................................................................................ ข

สารบัญตาราง ........................................................................................................................................................................... จ

สารบัญภาพ .............................................................................................................................................................................. ฉ

วัตถุประสงค์ .............................................................................................................................................................................. 1

ข้อมูล ข้อกำหนดทั่วไป ............................................................................................................................................................ 4
หมวดที่ 1 การกำหนดนโยบาย และระเบียบวิธีการสำหรับการประเมินและบริหารความเสี่ยง ด้านการฟอกเงิน 11

และการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง .........

ส่วนที่ 1 ข้อมูลทั่วไป ......... 11

ส่วนที่ 2 การกำหนดนโยบายสำหรับการประเมินและบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุน .... 12
ทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง

ส่วนที่ 3 การกำหนดระเบียบวิธีการสำหรับการประเมินและบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและ ..... 13

การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง

ส่วนที่ 4 การบริหารความเสี่ยงสำหรับการจัดให้ลูกค้าแสดงตนก่อนการทำธุรกรรม ... 18
(Know Your Customer)

ื่
ส่วนที่ 5 การบริหารความเสี่ยงสำหรับการตรวจสอบเพอทราบข้อเท็จจริง (Customer Due Diligence) ......... 22
ส่วนที่ 6 การกำหนดมาตรการในการดำเนินงานเกี่ยวกับการร่วมใช้ข้อมูลระหว่างบริษัทกับสาขาหรือ ... 29

บริษัทในเครือทั้งในประเทศและต่างประเทศและอยู่ในกลุ่มธุรกิจเดียวกัน .............

ส่วนที่ 7 การกำหนดมาตรการในการบริหารและบรรเทาความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุน ..... 29
ทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูงที่อาจเกิดขึ้น

ก่อนการออกผลิตภัณฑ์ใหม่ การให้บริการใหม่ หรือการใช้เทคโนโลยีใหม่ที่เกี่ยวข้องกับการออก
ผลิตภัณฑ์และบริการ

หมวดที่ 2 การรายงานธุรกรรมและการแจ้งข้อมูลต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ........................ 31
ส่วนที่ 1 บริษัทประกันวินาศภัยต้องจัดทำรายงานและแจ้งข้อมูลใดบ้าง ......... 31

ส่วนที่ 2 แบบรายงานธุรกรรม/แบบแจ้งข้อมูล ระยะเวลา และวิธีการนำส่ง ......... 36

ส่วนที่ 3 การรายงานเมื่อถูกร้องขอจากสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ......... 37

แนวทางการปฏิบัติตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 และพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่
การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธ ที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง พ.ศ.2559 สำหรับบริษัทประกันวินาศภัย ฉบับปรับปรุงครั้งที่ 1