Page 7 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook

ส า ร บั ญ ต า ร า ง | จ

สารบัญตาราง

ตารางที่ 1.1 ตัวอย่างการกำหนดระดับความเสี่ยงองค์กรโดยใช้ปัจจัยความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ ........................ 16
ตารางที่ 1.2 ตัวอย่างการกำหนดระดับความเสี่ยงลูกค้าโดยใช้ปัจจัยความเสี่ยงด้านผลิตภัณฑ์/บริการ .............. 16
ตารางที่ 1.3 ตัวอย่างการกำหนดระดับความเสี่ยงลูกค้าโดยใช้ปัจจัยเสี่ยงด้านประเภทของลูกค้า ...................... 17
ตารางที่ 1.4 ตัวอย่างการตอบสนองความเสี่ยงองค์กร ....................................................................................... 17

ตารางที่ 1.5 ตัวอย่างการตอบสนองความเสี่ยงลูกค้า ......................................................................................... 18
ตารางที่ 1.6 ตัวอย่างการกำหนดระดับความเสี่ยงลูกค้าโดยใช้ปัจจัยความเสี่ยงด้านลูกคา ................................. 19
้
ตารางที่ 1.7 ตัวอย่างการตอบสนองความเสี่ยงตามระดับความเสี่ยง ................................................................. 20
ตารางที่ 1.8 ตัวอย่างข้อมูล เอกสาร หลักฐานสำหรับการแสดงตนของลูกค้าผู้สร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจ ........... 21

หรือลูกค้าผู้ทำธุรกรรมเป็นครั้งคราวที่มีมูลค่าธุรกรรมตั้งแต่ 100,000 บาท แต่ละประเภท
ตารางที่ 1.9 ตัวอย่างการกำหนดระดับความเสี่ยงลูกค้าโดยใช้ปัจจัยความเสี่ยงด้านผลิตภัณฑ์/บริการ .............. 23
ตารางที่ 1.10 ตัวอย่างการกำหนดระดับความเสี่ยงลูกค้าโดยใช้ปัจจัยความเสี่ยงด้านลักษณะตัวบุคคล .............. 24
ตารางที่ 1.11 ตัวอย่างการกำหนดระดับความเสี่ยงลูกค้าโดยใช้ปัจจัยความเสี่ยงด้านพื้นที่ ................................. 24

ตารางที่ 1.12 ตัวอย่างการกำหนดระดับความเสี่ยงลูกค้าโดยใช้ปัจจัยความเสี่ยงด้านช่องทาง การให้บริการ ...... 24
ตารางที่ 1.13 ตัวอย่างการกำหนดระดับความเสี่ยงลูกค้าโดยใช้ปัจจัยความเสี่ยงด้านลักษณะอาชีพและการ 25
ประกอบธุรกิจ ..................................................................................................................................
ตารางที่ 1.14 ตัวอย่างการกำหนดระดับความเสี่ยงลูกค้าโดยใช้ปัจจัยความเสี่ยงจากการตรวจสอบข้อมูล .......... 25

์
ตารางที่ 1.15 ตัวอย่างการกำหนดเกณฑการเปลี่ยนแปลงระดับความเสี่ยง การปรับเพิ่ม/ลดเบี้ยประกันภัย ...... 27
์
ตารางที่ 1.16 ตัวอย่างการกำหนดเกณฑการเปลี่ยนแปลงระดับความเสี่ยง การรับชำระค่าเบี้ยประกันภัย ......... 27
ตารางที่ 1.17 ตัวอย่างการกำหนดเกณฑการเปลี่ยนแปลงระดับความเสี่ยงจากผลการตรวจสอบรายชื่อลูกค้า 27
์
ตารางที่ 2.1 รายงานธุรกรรมที่ไม่สามารถดำเนินการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า 33

ตามมาตรา 21/2
ตารางที่ 2.2 ตารางสรุปการรายงานธุรกรรม/การแจ้งข้อมูลต่อสำนักงาน ปปง. ............................................... 39

ตารางที่ 3.1 บทกำหนดโทษ 56
้
ตารางที่ 4.1 การดำเนินการกรณีไม่สามารถตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกคาได้ ตามกำหนด 61
ตารางที่ 4.2 ตัวอย่างปัจจัยที่ใช้ในการประเมินความเสี่ยง ................................................................................ 62

ตารางที่ 5.1 วิธีการ รูปแบบ และระยะเวลาจัดเก็บ 75

คณะกรรมการกฎหมายและกฎระเบียบ ประจำปี 2566-2568
ตุลาคม 2567