Page 8 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook

ส า ร บั ญ ภ า พ | ฉ

สารบัญภาพ

แผนภาพที่ 1.1 กระบวนการบริหารความเสี่ยง ................................................................................................... 13
แผนภาพที่ 1.2 การกำหนดวัตถุประสงค์ ............................................................................................................ 13
แผนภาพที่ 1.3 การระบุความเสี่ยง ..................................................................................................................... 14

แผนภาพที่ 1.4 การประเมินความเสี่ยง............................................................................................................... 16
แผนภาพที่ 1.5 การตอบสนองความเสี่ยง ........................................................................................................... 17
แผนภาพที่ 1.6 การติดตามความเสี่ยง ................................................................................................................ 18
แผนภาพที่ 3.1 ธุรกรรมที่เป็นผลิตภัณฑ์ประกันภัย กรณีรับประกันภัย 45

แผนภาพที่ 3.2 ธุรกรรมที่เป็นผลิตภัณฑ์ประกันภัย กรณีจ่ายค่าสินไหมทดแทน ................................................. 46
แผนภาพที่ 3.3 ธุรกรรมที่เป็นไปตามประกาศฯ การลงทุนประกอบธุรกิจอื่น ...................................................... 46
ื่
แผนภาพที่ 4.1 ธุรกรรมที่ต้องดำเนินการตรวจสอบเพอทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า 58
แผนภาพที่ 4.2 กรอบเวลาในการตรวจสอบและดำเนินการกับลูกค้า .................................................................. 60

แผนภาพที่ 4.3 ระยะเวลาในการทบทวนหรือตรวจสอบในระหว่างที่ยังไม่ยุติความสัมพันธ์กับลูกค้า 65
ตาม พ.ร.บ.ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 ...........................................................
แผนภาพที่ 4.4 การตรวจสอบรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนดกับฐานข้อมูลลูกค้า และการรายงานผล 66

การตรวจสอบตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงิน
แก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง พ.ศ.2559 ...........................
แผนภาพที่ 4.5 ระยะเวลาในการตรวจสอบและดำเนินการกับผู้ที่เคยเป็นลูกค้า ................................................. 66

แนวทางการปฏิบัติตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 และพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่
การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธ ที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง พ.ศ.2559 สำหรับบริษัทประกันวินาศภัย ฉบับปรับปรุงครั้งที่ 1