Page 5 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook
P. 5
ส า ร บั ญ | ค
หมวดที่ 3 การแสดงตนของลูกค้าในธุรกิจประกันวินาศภัย ............................................................................................. 44
ส่วนที่ 1 บริษัทประกันวินาศภัยต้องจัดให้ใครแสดงตนบ้าง ......... 45
ส่วนที่ 2 การจัดให้ลูกค้าแสดงตนกรณีพิเศษ (เฉพาะบริษัทประกันวินาศภัย) ......... 47
ส่วนที่ 3 การแสดงตนของลูกค้าต้องทำเมื่อไร ......... 49
ื่
ส่วนที่ 4 การจำแนกประเภทของลูกค้าเพอระบุข้อมูลที่ต้องได้รับในการการแสดงตน ......... 50
ส่วนที่ 5 ข้อมูลการแสดงตนของลูกค้า ......... 50
ส่วนที่ 6 การตรวจสอบข้อมูลการแสดงตน ......... 53
ส่วนที่ 7 กรณีลูกค้าไม่ยินยอมให้ข้อมูลการแสดงตน หรือให้ข้อมูลไม่ครบถ้วน ......... 55
หมวดที่ 4 การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าในธุรกิจประกันวินาศภัย ............................................. 57
(Customer Due Diligence: CDD) ..............................................................................................................
ส่วนที่ 1 การตรวจสอบเพอทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ......... 59
ื่
ื่
ส่วนที่ 2 กรอบเวลาในการตรวจสอบเพอทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ......... 60
ส่วนที่ 3 การกำหนดปัจจัยความเสี่ยง ......... 62
ส่วนที่ 4 วิธีปฏิบัติในการอนุมัติรับลูกค้า ......... 64
ส่วนที่ 5 การติดตาม ทบทวน และตรวจสอบข้อมูลลูกค้าและผู้ที่เคยเป็นลูกค้า ......... 65
ส่วนที่ 6 ผังขั้นตอนการปฏิบัติงาน ......... 67
หมวดที่ 5 การจัดเก็บข้อมูลรายละเอียดและเอกสาร ................................................................................................... 72
ส่วนที่ 1 ข้อมูล และเอกสารที่ต้องจัดเก็บ ......... 72
ส่วนที่ 2 หลักการจัดเก็บ ......... 73
ส่วนที่ 3 วิธีการ รูปแบบ และระยะเวลาจัดเก็บ ......... 75
้
หมวดที่ 6 การห้ามเปิดเผยขอมูลแก่บุคคลภายนอก .................................................................................................... 83
หมวดที่ 7 การตรวจสอบควบคุมภายใน และการปฏิบัติตามระเบียบการฝึกอบรมเกี่ยวกับการป้องกันและ ........... 85
ปราบปรามการฟอกเงิน และการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
ส่วนที่ 1 การตรวจสอบและควบคุมภายใน ......... 85
ส่วนที่ 2 การปฏิบัติตามระเบียบการฝึกอบรมเกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ......... 87
และการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
ส่วนที่ 3 เกณฑ์การเข้ารับการฝึกอบรม ......... 88
ส่วนที่ 4 สำหรับนิติบุคคลที่ประสงค์จะขออนุญาตเป็นสำนักอบรม ......... 89
บรรณานุกรม ......................................................................................................................................................................... 91
คณะกรรมการกฎหมายและกฎระเบียบ ประจำปี 2566-2568
ตุลาคม 2567
