Page 74 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook

66 |

*กรณีทบทวนแล้วพบเหตุอันควรสงสัย ให้รายงานต่อสำนักงาน ปปง. ภายใน 7 วัน
5.2 การตรวจสอบรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนดกับฐานข้อมูลลูกค้า และการรายงานผล
การตรวจสอบ ตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง พ.ศ.2559
ต้องทำการตรวจสอบข้อมูลลูกค้าทุกราย ทุกครั้งที่มีการประกาศรายชื่อบุคคล
ที่ถูกกำหนด กรณีตรวจพบว่าเป็นบุคคลที่ถูกกำหนดให้ดำเนินการระงับการดำเนินการกับทรัพย์สิน

และให้รายงานต่อสำนักงาน ปปง. โดยใช้แบบ ปกร 03 (แบบแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับทรัพย์สินที่ถูกระงับ
การดำเนินการ) หรือ ใช้แบบ ปกร 04 (แบบแจ้งข้อมูลของผู้มีหน้าที่รายงานเกี่ยวกับผู้ที่เป็นหรือเคยเป็น
ลูกค้าซึ่งอยู่ในรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนด หรือผู้ที่มีหรือเคยมีการทำธุรกรรมกับบุคคลที่ถูกกำหนด)
โดยต้องดำเนินการให้แล้วเสร็จภายใน 10 วันทำการนับแต่วันที่ได้ระงับการดำเนินการกับทรัพย์สิน

แผนภาพที่ 4.4 การตรวจสอบรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนดกับฐานข้อมูลลูกค้า และการรายงาน
ผลการตรวจสอบ ตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการ
ร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง พ.ศ.2559

เมื่อมีการประกาศรายชื่อบุคคล ระงับการด าเนินการกับทรัพย์สิน
ที่ถูกก าหนด ของลูกค้า รายงานต่อส านักงาน ปปง.
• ท าการตรวจสอบข้อมูลลูกคาทุก • กรณีตรวจพบว่าลูกคาเป็นบุคคลที่ถูก • ด าเนินการแจ้งต่อส านักงาน
้
้
ราย กับรายชี่อที่ประกาศล่าสุด ก าหนดให้รวบรวมเอกสารหลักฐานการ ปปง. ตามแบบ ปกร 03 /
ตรวจสอบ ปกร 04

ภายใน 10 วันทำการนับแต่วันที่ได้ระงับการดำเนินการกับทรัพย์สิน
5.3 ระยะเวลาในการตรวจสอบและดำเนินการกับผู้ที่เคยเป็นลูกค้า ตามพระราชบัญญัติ
ป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพ

ทำลายล้างสูง พ.ศ.2559
ต้องทำการตรวจสอบข้อมูลผู้ที่เคยเป็นลูกค้าที่ยุติ/สิ้นสุดความสัมพันธ์ย้อนหลังไม่เกิน
2 ปี ทุกครั้งที่มีการประกาศรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนด กรณีตรวจพบว่าเป็นบุคคลที่ถูกกำหนด ให้รายงาน
ต่อสำนักงาน ปปง. โดยใช้แบบ ปกร 04 (แบบแจ้งข้อมูลของผู้มีหน้าที่รายงานเกี่ยวกับผู้ที่เป็นหรือ

เคยเป็นลูกค้าซึ่งอยู่ในรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนด หรือผู้ที่เคยมีการทำธุรกรรมกับบุคคลที่ถูกกำหนด)
ภายใน 10 วันทำการ นับแต่วันที่ได้พบข้อมูล

แผนภาพที่ 4.5 ระยะเวลาในการตรวจสอบและดำเนินการกับผู้ที่เคยเป็นลูกค้า

เมื่อมีการประกาศรายชื่อบุคคล รายงานต่อสำนักงาน ปปง.

ที่ถูกกำหนด
ฐานข้อมูลลูกค้าที่ยุติ/สิ้นสุด
ทำการตรวจสอบกับข้อมูลผู้ที่เคยเป็น ความสัมพันธ์ย้อนหลัง กรณีตรวจพบ ให้ดำเนินการแจ้งต่อ
ลูกค้าทุกราย ไม่เกิน 2 ปี สำนักงาน ปปง. ตามแบบ ปกร 04

ดำเนินการให้แล้วเสร็จภายใน 10 วันทำการ นับแต่วันที่ได้พบข้อมูล

แนวทางการปฏิบัติตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 และพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่
การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธ ที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง พ.ศ.2559 สำหรับบริษัทประกันวินาศภัย ฉบับปรับปรุงครั้งที่ 1