Page 19 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook
P. 19
ห ม ว ด ที่ 1 | 11
หมวดที่ 1
การกำหนดนโยบาย และระเบียบวิธีการสำหรับการประเมินและบริหารความเสี่ยง
ด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง
ส่วนที่ 1 ข้อมูลทั่วไป
1. ระดับความสำคัญ
มีความสำคัญระดับสูงสุด ซึ่งต้องได้รับการปฏิบัติตามอย่างเคร่งครัด
2. สิ่งที่บริษัทต้องดำเนินการ
บริษัทต้องจัดทำและดำเนินการตามนโยบายและระเบียบวิธีการที่เป็นลายลักษณ์อักษรสำหรับ
การประเมินและบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่
ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง
3. สิ่งที่ต้องพิจารณาในการกำหนดนโยบายและระเบียบวิธีการ
3.1 ข้อกำหนดของกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและการปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุน
ทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง
3.2 การกำหนดกระบวนการบริหารความเสี่ยงของบริษัทที่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
ซึ่งครอบคลุมประเด็นดังต่อไปนี้
• ผลการประเมินความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การ
ก่อการร้ายระดับชาติและรายภาคธุรกิจ
• การพิจารณาปัจจัยความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การ
ก่อการร้ายที่ครอบคลุมและเหมาะสม เช่น ปัจจัยความเสี่ยงเกี่ยวกับลูกค้า พื้นที่หรือ
ประเทศ ผลิตภัณฑ์ บริการ ลักษณะการทำธุรกรรม และช่องทางการให้บริการ
• การกำหนดมาตรการและวิธีการในการประเมินและบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงิน
และการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายที่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
• การปรับปรุงข้อมูลที่ใช้ในการประเมินและบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและ
การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายให้เป็นปัจจุบันที่สุด เพื่อให้ผลการประเมิน
และบริหารความเสี่ยงมีความถูกต้องและครบถ้วน
• การกำหนดกระบวนการที่มีประสิทธิภาพเพื่อการนำส่งข้อมูลการประเมินและบริหาร
ความเสี่ยงด้านการฟอกเงิน และการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายให้แก่
สำนักงาน ปปง.
4. ผู้เห็นชอบและอนุมัตินโยบายและระเบียบวิธีการ
คณะกรรมการหรือผู้บริหารที่มีอำนาจระดับสูงสุด
คณะกรรมการกฎหมายและกฎระเบียบ ประจำปี 2566-2568
ตุลาคม 2567
