Page 21 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook
P. 21
ห ม ว ด ที่ 1 | 13
สำนักงานคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (สำนักงาน ปปง.) และได้รับการอนุมัติเห็นชอบ
จากคณะกรรมการบริษัท นโยบายนี้สามารถใช้ได้กับทุกหน่วยธุรกิจและหน่วยงาน ตลอดระยะเวลาที่ยังดำเนิน
ความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้า
ส่วนที่ 3 การกำหนดระเบียบวิธีการสำหรับการประเมินและบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการ
ี
้
สนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มอานุภาพทำลายลางสูง
กระบวนการในการบริหารความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง ประกอบด้วย 5 ขั้นตอนหลัก ดังนี้
แผนภาพที่ 1.1 กระบวนการบริหารความเสี่ยง
กระบวนการบริหารความเสี่ยง ประกอบด้วยการดำเนินการ 5 ขั้นตอน ดังนี้
1. การกำหนดวัตถุประสงค์
2. การระบุความเสี่ยง
3. การประเมินความเสี่ยง
4. การตอบสนองความเสี่ยง
5. การติดตามความเสี่ยง
1. การกำหนดวัตถุประสงค์
แผนภาพที่ 1.2 การกำหนดวัตถุประสงค์
คณะกรรมการกฎหมายและกฎระเบียบ ประจำปี 2566-2568
ตุลาคม 2567
