Page 45 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook
P. 45

ห ม ว ด ที่   2  | 37

                     3.  ระยะเวลาในการนำส่งรายงานถึง สำนักงาน ปปง.
                       3.1  รายงานธุรกรรมเงินสด และรายงานธุรกรรมเกี่ยวกับทรัพย์สิน

                              3.1.1  รายงานธุรกรรมที่เกิดขึ้นตั้งแต่วันที่ 1 ถึงวันที่ 15 ของแต่ละเดือน ให้นำส่งถึง
              สำนักงาน ปปง. ภายในวันที่ 22 ของเดือนนั้น ๆ
                              3.1.2  รายงานธุรกรรมที่เกิดขึ้นตั้งแต่วันที่ 16 ถึงวันสิ้นเดือน ให้นำส่งถึง สำนักงาน ปปง.

              ภายในวันที่ 7 ของเดือนถัดไป
                       3.2  รายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย ให้นำส่งถึง สำนักงาน ปปง. ภายใน 7 วันนับแต่วันที่มี
              การตรวจสอบพบว่าธุรกรรมนั้นเป็นธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย
                       3.3  รายงานการไม่สามารถดำเนินการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ตามมาตรา
              21/2 ให้รายงานทันที

                       3.4.  แจ้งข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ถูกกำหนด ให้นำส่งถึง สำนักงาน ปปง. ดังนี้
                              3.4.1  แจ้งข้อมูลเกี่ยวกับทรัพย์สินที่ถูกระงับการดำเนินการ ให้นำส่งถึง สำนักงาน ปปง.
              ภายใน 10 วันทำการนับแต่วันที่ได้ระงับการดำเนินการกับทรัพย์สินนั้น

                              3.4.2  แจ้งข้อมูลเกี่ยวกับผู้ที่เป็นหรือเคยเป็นลูกค้าซึ่งอยู่ในรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนด หรือ
              ผู้ที่มีหรือเคยมีการทำธุรกรรมกับผู้นั้น ให้นำส่งถึง สำนักงาน ปปง. ภายใน 10 วันทำการนับแต่วันที่ได้พบข้อมูลนั้น

                     4.  วิธีการนำส่งรายงาน และการแจ้งข้อมูล ต่อสำนักงาน ปปง.

                       การนำส่งรายงานหรือแจ้งข้อมูลต่อสำนักงาน ปปง. ได้ 3 วิธี ดังนี้
                       4.1  ยื่นรายงานต่อเจ้าหน้าที่โดยตรง ณ สำนักงาน ปปง.
                       4.2  ส่งทางไปรษณีย์ โดยมีหลักฐานการลงทะเบียนส่งชัดเจน
                       4.3  ส่งเป็นข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์รายงานผ่านระบบ AERS (AMLO ELECTRONIC REPORTING

              SYSTEM) ตามวิธีการและขั้นตอนที่สำนักงาน ปปง. กำหนด

                                                                                      17
              ส่วนที่ 3 การรายงานเมื่อถูกร้องขอจากสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
                     กรณีที่สำนักงาน ปปง. มีหนังสือแจ้งขอข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการทำประกันภัยของบุคคลต่าง ๆ
              ผ่านทางระบบ AMFICS (AMLO Financial Information Cooperation System) ให้ผู้ประสานงานของบริษัท
              ดำเนินการ ดังนี้

                     1.  เรียกพิมพ์หนังสือการขอข้อมล จากระบบ AMFICS
                                                 ู

                     2.  ตรวจสอบว่าบุคคลตามรายชื่อที่ร้องขอมานั้นมีการทำธุรกรรมกับบริษัทหรือไม่ โดยตรวจสอบ
              ข้อมูลย้อนหลัง ดังนี้
                                              18
                         2.1  ข้อมูลย้อนหลัง 5 ปี  หรือ
                         2.2  ข้อมูลย้อนหลังตามระยะเวลาที่ระบุในหนังสือแจ้งขอข้อมูลของสำนักงาน ปปง. (ถ้ามีการระบุ)







              17  พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 มาตรา 38 มาตรา 40 และมาตรา 48
              18  พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 มาตรา 22

                                          คณะกรรมการกฎหมายและกฎระเบียบ ประจำปี 2566-2568
                                                        ตุลาคม 2567
   40   41   42   43   44   45   46   47   48   49   50