Page 44 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook

36 |
ู
ส่วนที่ 2 แบบรายงานธุรกรรม/แบบแจ้งข้อมล ระยะเวลา และวิธีการนำส่ง
1. แบบรายงานธุรกรรม

1.1 ธุรกรรมที่ใช้เงินสดตั้งแต่ 2 ล้านบาทขึ้นไป
1.1.1 ธุรกรรมที่ใช้เงินสดที่เกี่ยวกับสัญญาประกันวินาศภัย ใช้แบบ ปปง.1-04-1
8
“แบบรายงานธุรกรรมที่ใช้เงินสด (ธุรกิจประกันชีวิต)”
1.1.2 ธุรกรรมที่ใช้เงินสดจากการประกอบธุรกิจอื่น เช่น การให้กู้ยืมใช้แบบ ปปง.1-01
9
“แบบรายงานการทำธุรกรรมที่ใช้เงินสด”
1.2 ธุรกรรมที่เกี่ยวกับทรัพย์สิน (ค่าสินไหมทดแทนของธุรกิจประกันวินาศภัย) ตั้งแต่ 10 ล้านบาทขึ้นไป
1.2.1 ธุรกรรมเกี่ยวกับการจ่ายค่าสินไหมทดแทนตามสัญญาประกันวินาศภัย
ใช้แบบ ปปง.1-04-2 “รายงานธุรกรรมที่เกี่ยวกับทรัพย์สิน (ค่าสินไหมทดแทนของธุรกิจประกันวินาศภัย)”
10
1.2.2 ธุรกรรมที่เกี่ยวกับทรัพย์สิน ตั้งแต่ 5 ล้านบาทขึ้นไป ใช้แบบ ปปง.1-02 “แบบ
รายงานการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับทรัพย์สิน”
11
1.3 ธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย

1.3.1 ธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยในธุรกิจประกันวินาศภัย ใช้แบบ ปปง.1-04-3
12
“แบบรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย”
1.3.2 ธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัยจากการประกอบธุรกิจอื่น ใช้แบบ ปปง.1-03
13
“แบบรายงานการทำธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย”
1.4 แบบรายงานการไม่สามารถดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าตามมาตรา 21/2
แห่ง พ.ร.บ. ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 และที่แก้ไขเพิ่มเติม ใช้แบบ ปปง.21/2 “แบบรายงาน
14
การไม่สามารถดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าตามมาตรา 21/2”

2. แบบแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ถูกกำหนด
2.1 แจ้งข้อมูลเกี่ยวกับทรัพย์สินของบุคคลที่ถูกกำหนด ซึ่งบริษัทมีการระงับการดำเนินการ ใช้แบบ
ปกร.03 “แบบแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับทรัพย์สินที่ถูกระงับการดำเนินการ”
15
2.2 แจ้งข้อมูลผู้ที่เป็นหรือเคยเป็นลูกค้า ซึ่งอยู่ในรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนด หรือผู้ที่มีหรือเคย

มีการทำธุรกรรมกับผู้นั้น ใช้แบบ ปกร.04 “แบบแจ้งข้อมูลของผู้มีหน้าที่รายงานเกี่ยวกับผู้ที่เป็นหรือเคยเป็นลูกค้า
16
ซึ่งอยู่ในรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนด หรือผู้ที่มีหรือเคยมีการทำธุรกรรมกับบุคคลที่ถกกำหนด”
ู

8 ดูเพิ่มภาคผนวก แบบ ปปง.1-04-1 “แบบรายงานธุรกรรมที่ใช้เงินสด (ธุรกิจประกันชีวิต)
9 ดูเพิ่มภาคผนวก แบบ ปปง.1-01 “แบบรายงานการทำธุรกรรมที่ใช้เงินสด”
10 ดูเพิ่มภาคผนวก แบบ ปปง.1-04-2 “รายงานธุรกรรมที่เกี่ยวกับทรัพย์สิน (ค่าสินไหมทดแทนของธุรกิจประกันวินาศภัย)
11 ดูเพิ่มภาคผนวก แบบ ปปง.1-02 “แบบรายงานการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับทรัพย์สิน”
12 ดูเพิ่มภาคผนวก แบบ ปปง.1-04-3 “แบบรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย”
13 ดูเพิ่มภาคผนวก แบบ ปปง.1-03“แบบรายงานการทำธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย”
14 ดูเพิ่มภาคผนวก แบบ ปปง.21/2 “แบบรายงานการไม่สามารถดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้าตามมาตรา ๒๑/๒”
15 ดูเพิ่มเติมภาคผนวก แบบ ปกร.03 “แบบแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับทรัพย์สินที่ถูกระงับการดำเนินการ”
16 ดูเพิ่มเติมภาคผนวก แบบ ปกร.04 “แบบแจ้งข้อมูลของผู้มีหน้าที่รายงานเกี่ยวกับผู้ที่เป็นหรือเคยเป็นลูกค้าซึ่งอยู่ในรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนด หรือผู้ที่
มีหรือเคยมีการทำธุรกรรมกับบุคคลที่ถูกกำหนด”

แนวทางการปฏิบัติตามพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 และพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่
การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธ ที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง พ.ศ.2559 สำหรับบริษัทประกันวินาศภัย ฉบับปรับปรุงครั้งที่ 1