Page 37 - Prevention_and_Suppression_of_Money_Laundering_Handbook

ห ม ว ด ที่ 1 | 29

ส่วนที่ 6 การกำหนดมาตรการในการดำเนินงานเกี่ยวกับการร่วมใช้ข้อมูลระหว่างบริษัทกับสาขาหรือบริษัทใน

เครือทั้งในประเทศและต่างประเทศและอยู่ในกลุ่มธุรกิจเดียวกัน
บริษัทในเครือ หมายถึง บริษัทที่จดทะเบียนในประเทศหรือต่างประเทศที่ต้องไม่ได้อยู่ในพื้นที่หรือ
ประเทศที่มีความเสี่ยงสูงตามที่สำนักงาน ปปง. ประกาศกำหนด ซึ่งบริษัทถือหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงเกินกว่าร้อยละ
ห้าสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้นไม่ว่าโดยตรง หรือโดยอ้อม

กลุ่มธุรกิจเดียวกัน หมายถึง กลุ่มสถาบันการเงินหรือผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา 16 และสาขา
หรือบริษัทในเครือที่ตั้งอยู่ในประเทศหรือต่างประเทศที่ต้องไม่ได้อยู่ในพื้นที่หรือประเทศที่มีความเสี่ยงสูงตามที่
สำนักงาน ปปง.ประกาศกำหนด ซึ่งอยู่ภายใต้นโยบายและระเบียบวิธีการด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทาง
การเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูงของกลุ่มธุรกิจ
ั
ในกรณีที่มีการร่วมใช้ข้อมูลระหว่างบริษัทกบสาขาหรือบริษัทในเครือ ทั้งในประเทศและต่างประเทศและ
อยู่ในกลุ่มธุรกิจเดียวกัน บริษัทต้องกำหนดให้สาขาหรือบริษัทในเครือในกลุ่มธุรกิจเดียวกัน ปฏิบัติตามนโยบาย
และระเบียบวิธีการประเมิน การบริหาร การบรรเทาความเสี่ยง และการควบคุมภายในอย่างเคร่งครัด
โดยนโยบายและระเบียบวิธีการดังกล่าว ต้องเหมาะสมกับความเสี่ยงขององค์กร รวมถึงความซับซ้อนและขนาด

ธุรกิจ และครอบคลุมประเด็นดังต่อไปนี้
1. การกำหนดโครงสร้างการกำกับดูแล โดยกำหนดให้มีผู้บริหารที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติ
ตามกฎหมาย
2. การกำหนดให้มีขั้นตอนคัดเลือกพนักงานก่อนการว่าจ้าง

3. การกำหนดให้มีการจัดอบรมพนักงานอย่างต่อเนื่อง
4. การกำหนดให้มีกลไกในการตรวจสอบภายในที่เป็นอิสระ

นอกจากนี้แล้ว บริษัทยังต้องจัดให้มีนโยบายและขั้นตอนดำเนินงานเกี่ยวกับการร่วมใช้ข้อมูลและมาตรการ

รักษาความลับจากการร่วมใช้ข้อมูลด้วย
โดยกรณีที่สาขาหรือบริษัทในเครือที่ตั้งอยู่ในต่างประเทศ ไม่สามารถปฏิบัติตามมาตรการทางกฎหมาย
ของประเทศไทยได้ บริษัทต้องกำหนดมาตรการในการกำกับดูแลและใช้มาตรการอื่นที่เหมาะสมในการบริหาร
จัดการความเสี่ยงเพิ่มเติม โดยต้องแจ้งให้สำนักงาน ปปง. ทราบ

ส่วนที่ 7 การกำหนดมาตรการในการบริหารและบรรเทาความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทาง

การเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูงที่อาจเกิดขึ้นก่อนการออก
ผลิตภัณฑ์ใหม่ การให้บริการใหม่ หรือการใช้เทคโนโลยีใหม่ที่เกี่ยวข้องกับการออกผลิตภัณฑ์และบริการ
บริษัทต้องจัดให้มีกระบวนการบริหารความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงิน
แก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง ก่อนที่จะออกผลิตภัณฑ์ใหม่ การให้บริการใหม่
หรือการใช้เทคโนโลยีใหม่ ในกรณีดังต่อไปนี้

1. การพัฒนาผลิตภัณฑ์หรือรูปแบบใหม่ในการดำเนินธุรกิจ รวมถึงช่องทางหรือกลไกใหม่ในการให้บริการ
2. การนำเทคโนโลยีใหม่หรือที่กำลังพัฒนามาปรับใช้กับผลิตภัณฑ์หรือบริการที่มีอยู่เดิมและที่จะมีขึ้นใหม่
7.1 การกำหนดวัตถุประสงค์

เพื่อให้บริษัทมีกระบวนการในการบริหารความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการออกผลิตภัณฑ์ใหม่
การให้บริการใหม่ หรือการใช้เทคโนโลยีใหม่ที่เกี่ยวข้องกับการออกผลิตภัณฑ์หรือให้บริการ ที่มีประสิทธิภาพ
และประสิทธิผล สอดคล้องกับข้อกำหนดของกฎหมาย และช่วยให้บริษัทสามารถบริหารความเสี่ยงดังกล่าว
ให้อยู่ในระดับที่ยอมรับได้

คณะกรรมการกฎหมายและกฎระเบียบ ประจำปี 2566-2568
ตุลาคม 2567